認(rèn)證是非常嚴(yán)肅的事情。企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證，必須以遵紀(jì)守法為前提。簽署認(rèn)證合同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求企業(yè)提供體現(xiàn)法律責(zé)任的（身份、資格、資質(zhì)）證據(jù)。審核活動(dòng)中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出的審核組要核查有效證照的原件，收集具有法律效應(yīng)的審核證據(jù)。直到認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)認(rèn)證注冊(cè)，企業(yè)獲證認(rèn)證證書為止，認(rèn)證全部過程的每個(gè)環(huán)節(jié)，審核方與受審核方都在履行各自的法律責(zé)任。
認(rèn)證的公信力必須以法律責(zé)任做保障，獲證組織獲得了認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書，認(rèn)證價(jià)值在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和日常管理中不斷顯現(xiàn)和提升，但這絕不意味法律責(zé)任取代和削弱。按照國(guó)家規(guī)定，獲證組織一旦違反法律法規(guī)，不僅導(dǎo)致認(rèn)證證書的暫停和撤銷，而且要依法追究行政（民事、刑事）責(zé)任。
隨著形勢(shì)的不斷發(fā)展，分析認(rèn)證活動(dòng)中的法律責(zé)任，要引起認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織的高度注意。本文側(cè)重摘錄了獲證組織在管理體系認(rèn)證活動(dòng)中適用的法規(guī)條款，分析相應(yīng)的法律責(zé)任，希望引起重視。
一、提供虛假證據(jù)涉及的法律責(zé)任
認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照非歧視原則接受認(rèn)證申請(qǐng)，申請(qǐng)認(rèn)證組織按照自愿性原則申請(qǐng)認(rèn)證，認(rèn)證合同一經(jīng)簽署，不僅明示了各自的責(zé)任和義務(wù)，并且在規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)上發(fā)揮法律效應(yīng)。恩格威認(rèn)證合同第五條第5款規(guī)定，甲方（申請(qǐng)認(rèn)證組織）在認(rèn)證審核時(shí)應(yīng)提供最近三個(gè)月管理體系運(yùn)行的有效證據(jù)。第8款規(guī)定甲方如未遵守國(guó)家法律法規(guī)要求、未按管理體系要求運(yùn)行而出現(xiàn)責(zé)任事故，不僅自己要承擔(dān)全部責(zé)任而且要承擔(dān)因此給乙方（認(rèn)證機(jī)構(gòu)）造成的損失。
從某種意義上講，認(rèn)證是一種法律行為，獲證組織提供不真實(shí)的審核證據(jù)屬于違法行為。《中華人民共和國(guó)合同法》第四十二條明確規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過程中故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。恩格威向受審核方索要法律證據(jù)（如行政許可資質(zhì)、從屬關(guān)系證明、企業(yè)名稱變更手續(xù)等）時(shí)，不但要求審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中核查證據(jù)的原件，而且將受審方提供加蓋組織正式公章的復(fù)印件附在審核資料里，并以此提示受審核組織：因乙方提供虛假情況所造成后果，要由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。
二、專項(xiàng)審批產(chǎn)品（活動(dòng)）所涉及的法律責(zé)
認(rèn)證過程中，認(rèn)證范圍的產(chǎn)品、活動(dòng)一旦涉及專項(xiàng)審批制度，申請(qǐng)組織必須按照規(guī)定率先辦理審批，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。許可資質(zhì)包括生產(chǎn)許可證、安全許可證、出版經(jīng)營(yíng)許可證、特種行業(yè)許可證等等。為了說明企業(yè)的法律責(zé)任，這里僅摘錄了《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可在管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱管理?xiàng)l例）相關(guān)法規(guī)的部分條款。提請(qǐng)獲證企業(yè)注意。
按照《管理?xiàng)l例》規(guī)定，任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可在不得生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品。任何單位和個(gè)人不得銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄的產(chǎn)品（第五條）。
企業(yè)未依照本條例規(guī)定申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（第四十五條）。
取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理重新審查手續(xù)的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，處違法、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)的，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得（第四十六條）。
取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)出租、出借或者轉(zhuǎn)讓許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編碼的，責(zé)令限期改正，處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證。違法接受并使用他人提供的許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編碼，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上的3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（第四十九條）。
按照《管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》規(guī)定，從事委托加工實(shí)行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品的委托企業(yè)和被委托企業(yè)，必須分別到所在地省級(jí)許可證辦公室申請(qǐng)備案（第四十五條）。委托企業(yè)必須是合法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，被委托企業(yè)必須持有合法有效的生產(chǎn)許可證（第四十六條）。
這些規(guī)定足以說明，管理體系認(rèn)證必須滿足行政許可資質(zhì)的要求。在取得行政許可資質(zhì)前申請(qǐng)管理體系認(rèn)證，借用他人行政許可資質(zhì)申請(qǐng)管理體系認(rèn)證，或者在管理體系中外包（政許可資質(zhì)）產(chǎn)品的生產(chǎn)，都屬于違法行為。
三、強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品（標(biāo)準(zhǔn)）涉及的法律責(zé)任
國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局發(fā)布的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》明確指出，國(guó)家對(duì)涉及人類健康和安全，動(dòng)植物生命和健康，以及環(huán)境保護(hù)和公共安全的產(chǎn)品實(shí)行強(qiáng)制性認(rèn)證制度（第二條）凡列入《目錄》的產(chǎn)品，必須經(jīng)國(guó)家制定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證合格、取得指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書、并加施認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠銷售、進(jìn)口和在經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)中使用（第五條）。
（強(qiáng)制新產(chǎn)品）《目錄》中的產(chǎn)品，未按本規(guī)定實(shí)施認(rèn)證的，可以處三萬元以下罰款，責(zé)令限期實(shí)施認(rèn)證（第二十五條）。《目錄》中的產(chǎn)品獲得認(rèn)證證書、未按規(guī)定使用認(rèn)證標(biāo)志的，責(zé)令限期改正；逾期不改的，可以處一萬元以下罰款（第二十六條）。偽造、冒用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志，以及其他違反國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品安全質(zhì)量許可、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證法律法規(guī)的行為，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰（第二十七條）。
按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條規(guī)定，（凡）列入（強(qiáng)制性產(chǎn)品）《目錄》的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。
企業(yè)產(chǎn)品銷售列入（強(qiáng)制性產(chǎn)品）《目錄》的產(chǎn)品，申請(qǐng)管理體系認(rèn)證，必須出具通過3C認(rèn)證的有效證據(jù)。
此外，還有一種強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（如GB18401-2003\GB18584-2004等等）涉及獲證企業(yè)的法律責(zé)任。中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)法（以下簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)法）明確規(guī)定，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行。不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)、銷售和進(jìn)口（第十四條）。《標(biāo)準(zhǔn)法實(shí)施條例》第二十條強(qiáng)調(diào)，生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，由法律、行政法規(guī)規(guī)定的行政主管部門依法處理，法律、行政法規(guī)未作規(guī)定的，由工商行政管理部門沒收產(chǎn)品和違法所得，并處罰款；造成嚴(yán)重后果構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人員依法追究刑事責(zé)任。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在管理體系認(rèn)證中，必須核查強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況，凡產(chǎn)品涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)提供不出達(dá)標(biāo)證據(jù)的企業(yè)，一律不予推薦認(rèn)證注冊(cè)。
四、企業(yè)自定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)涉及的法律責(zé)任
中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)法（以下簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)法）規(guī)定，企業(yè)不得進(jìn)行無標(biāo)生產(chǎn)。企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。企業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)須報(bào)當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備案（第六條）。
《標(biāo)準(zhǔn)法實(shí)施條例》明示，企業(yè)未按規(guī)定制定標(biāo)準(zhǔn)作為組織生產(chǎn)依據(jù)的，企業(yè)未按規(guī)定要求將產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上報(bào)備案的，由標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門或有關(guān)行政主管部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)責(zé)令限期改進(jìn)，并可通報(bào)批評(píng)或給予責(zé)任者行政處分。
在管理體系審核中，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要，企業(yè)在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上違法，不但不能獲得認(rèn)證注冊(cè)資格，而且還要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
五、管理體系運(yùn)行中涉及的法律責(zé)任
目前，我中心認(rèn)證的范圍，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系和食品安全管理體系。與質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)相比，環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律責(zé)任的要求更加明確。不僅在發(fā)布管理方針時(shí)要做出守法承諾，而且要求識(shí)別出與管理體系相關(guān)的法律法規(guī)，列出清單，嚴(yán)格執(zhí)行。環(huán)境管理體系還要制定合規(guī)性評(píng)價(jià)程序，定期評(píng)價(jià)、改進(jìn)執(zhí)行情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不但把企業(yè)執(zhí)法、守法的情況做為評(píng)審認(rèn)證合同的依據(jù)，而且在現(xiàn)場(chǎng)審核中收集執(zhí)法、守法的證據(jù)。即使取得認(rèn)證注冊(cè)資格的企業(yè)，發(fā)生違反法律規(guī)定的事件，也要在追查行政（民事、刑事）責(zé)任的同時(shí)，暫停或撤銷認(rèn)證注冊(cè)資格。
這里，僅以環(huán)境管理體系為例，摘錄部分明示法律責(zé)任的規(guī)定，以說明法律責(zé)任的嚴(yán)肅性。
如環(huán)境保護(hù)第二十六條規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目中防止污染的設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。防止污染的設(shè)施必須經(jīng)原審批環(huán)境影響報(bào)告書的環(huán)境保護(hù)行政主管部門驗(yàn)收合格后，該建設(shè)項(xiàng)目方可投入生產(chǎn)或者使用。
第二十七條規(guī)定，排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，必須依照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定申報(bào)登記。
第二十八條規(guī)定，排放污染物超過國(guó)家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)事業(yè)單位，依照國(guó)家規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)，并負(fù)責(zé)治理。水污染防治法另有規(guī)定的，依照水污染防治法的規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條規(guī)定，拒絕環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)發(fā)部門現(xiàn)場(chǎng)檢查或者在被檢查時(shí)弄虛作假的；拒絕或者謊報(bào)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報(bào)事項(xiàng)的；不按國(guó)家規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)的；引進(jìn)不符合我國(guó)環(huán)境保護(hù)規(guī)定要求的技術(shù)和設(shè)備的，將產(chǎn)生嚴(yán)重污染的生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移給沒有污染防治能力的單位使用的；環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門可以根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或者處以罰款:
第三十六條規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目的防止污染設(shè)施沒有建成或者沒有達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求，投入生產(chǎn)或者使用的，由批準(zhǔn)該建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書的環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以并處罰款。第三十七條規(guī)定，未經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意，擅自拆除或者閑置防止污染的設(shè)施，污染物排放超過規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)的。由環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令重新安裝使用，并處罰款。
第三十八條規(guī)定，對(duì)違反本法規(guī)的，造成環(huán)境污染事故的企業(yè)事業(yè)單位，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門或者其他依照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門根據(jù)所造成的危害后果處以罰款；情節(jié)較重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員由其所在單位或者行政主管機(jī)關(guān)給予行政處罰。
再如：《食品安全法》中第二十八條 禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)下列食品：
（一）用非食品原料生產(chǎn)的食品或者添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品，或者用回收食品作為原料生產(chǎn)的食品；（五）病死、毒死或者死因不明的禽、畜、獸、水產(chǎn)動(dòng)物肉類及其制品；
第三十四條 食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度。患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動(dòng)性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。
食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員每年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作。
第九十二條 被吊銷食品生產(chǎn)、流通或者餐飲服務(wù)許可證的單位，其直接負(fù)責(zé)的主管人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。
食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者聘用不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的人員從事管理工作的，由原發(fā)證部門吊銷許可證。
第九十三條 違反本法規(guī)定，食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、食品檢驗(yàn)人員出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告的，由授予其資質(zhì)的主管部門或者機(jī)構(gòu)撤銷該檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)資格；依法對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和食品檢驗(yàn)人員給予撤職或者開除的處分。
違反本法規(guī)定，受到刑事處罰或者開除處分的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員，自刑罰執(zhí)行完畢或者處分決定作出之日起十年內(nèi)不得從事食品檢驗(yàn)工作。食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)聘用不得從事食品檢驗(yàn)工作的人員的，由授予其資質(zhì)的主管部門或者機(jī)構(gòu)撤銷該檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)資格。
當(dāng)前，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的不斷完善，在規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)上基本形成了比較完善法律約束機(jī)制。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要和廣大的獲證組織一起維護(hù)法律的尊嚴(yán)，做誠(chéng)信、守法、環(huán)保達(dá)標(biāo)的成功企業(yè)。
